證券帳戶基金交易費用

申請開立私募基金證券帳戶的材料

申請開立私募基金證券帳戶須提供以下材料

(1)機構證券帳戶註冊申請表;

(2)中國證券投資基金業協會(以下簡稱“基金業協會”)同意私募基金管理人登記相關證明檔案的原件及複印件;

(3)基金業協會出具的私募基金備案相關證明檔案的原件及複印件;

(4)基金管理人營業執照及組織機構代碼證等有效身份證明檔案複印件(加蓋公章);

(5)經辦人所在單位法定代表人(或負責人)對經辦人的授權委託書、法定代表人(或負責人)證明書及法定代表人(或負責人)的有效身份證明檔案複印件(加蓋單位公章和法定代表人或負責人簽章);

(6)經辦人有效身份證明檔案及複印件。

有資產託管人的私募基金申請開戶時，還須提供中國證監會等相關主管機構關於覈准該基金託管人資格的批覆複印件(加蓋基金託管人公章)、基金管理人與資產託管人簽訂的託管協議原件及複印件、資產託管人營業執照等有效身份證明檔案複印件(加蓋公章)。

私募基金管理人或資產託管人再次申請開立此類帳戶，第(2)、(4)項材料以及基金託管人資格批覆檔案、資產託管人營業執照等有效身份證明檔案未發生變更的，無須再次提供。

私募基金備案是管理規範的需要，私募基金備案材料完備且符合要求的規定之後，私募基金才能夠順利透過備案。備案制度的確立，爲私募基金市場的穩定增加一把枷鎖，進一步保證私募基金市場安全穩定的執行，保證了投資者的資金安全，爲基金本身也增加了公信力。