風控的精選法律百科

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股票質押新規風控

股票質押新規風控

2021-01-01
抵押擔保是指債務人或者第三人不轉移對某一特定物的佔有,而將該財產作為債權的擔保,債務人不履行債務時,債權人有權依照擔保法的規定以該財產折價或者以拍賣、變賣該財產的價款優先受償。債務人以自己的房屋、汽車等財產...
房產抵押風控

房產抵押風控

2023-03-29
有抵押貸款風控流程主要包括什麼呢?下面為大家提供有抵押貸款風控流程:1.向銀行提出貸款申請,2.銀行受理後,對抵押房產價值進行評估,根據評估值核定貸款金額;3.簽定借款合同等;4.辦理房地產抵押登記事宜;5.銀行放款...
私募基金風控的措施有哪些?

私募基金風控的措施有哪些?

2019-07-23
一、投資之前的風險控制一般情況下,PE投資Pre-IPO和成熟期企業,而VC投資創業期和成長期企業。從投資階段來看,私募股權投資是風險最小的階段。具體來説,在投資之前,私募股權投資會做以下這些風險控制。(一)盡職調查這是一個...
風控措施,股權質押

風控措施,股權質押

2020-01-20
股權是股東在初創公司中的投資份額,即股權比例,股權比例的大小,直接影響股東對公司的話語權和控制權,也是股東從公司獲得經濟利益,並參與公司經營管理的權利以及分紅比例的依據。股權雖然不能完全等同於所有權,但它是所有權...
私募基金風控要求是什麼?

私募基金風控要求是什麼?

2020-06-01
一、風險控制要求公司的風險控制應嚴格遵循以下原則:(1)全面性原則:風險控制制度應覆蓋股權投資業務的各項工作和各級人員,並滲透到決策、執行、監督、反饋等各個環節;(2)審慎性原則:內部風險控制的核心是有效防範各種風...
私募基金風控方案有什麼原則

私募基金風控方案有什麼原則

2020-06-01
一、私募基金風控方案原則公司的風險控制應嚴格遵循以下原則:(1)全面性原則:風險控制制度應覆蓋股權投資業務的各項工作和各級人員,並滲透到決策、執行、監督、反饋等各個環節;(2)審慎性原則:內部風險控制的核心是有效防...
應收賬款融資風控

應收賬款融資風控

2023-11-25
應收賬款您好,很高興為您解答。?????1、員工在當值期間發生的應收賬款業務,應當屬於履行工作職責,無法要回,並非員工個人責任,因此,當值人員不需要承擔責任;?????2、如1所述,當值員工的行為屬於職務行為,而非個人行為;?????3、...
私募基金風控負責人注意的風險內容

私募基金風控負責人注意的風險內容

2020-06-01
私募基金風控負責人注意的風險內容1、法律和政策風險對於國內私募基金而言,目前存在的最主要問題是缺乏法律依據和政策支持,使其處於法律和政策的邊緣地帶。迄今,我國的《證券法》、《信託法》等法律的條文都沒有對私...
擔保公司風控管理

擔保公司風控管理

2023-11-15
急求財務管理制度(流程)和內控管理制度能夠得到適用答案的可能性不大,建議自己動手收集資料,財務方面搜下:傢俱生產企業財務會計核算辦法、成本核算辦法、財務報銷管理要求。內控方面如果企業不大,不要弄得太麻煩,抓住幾個...
私募基金風控案例是什麼?

私募基金風控案例是什麼?

2020-06-01
一、什麼是私募基金私募基金(PrivateFund)是私下或直接向特定羣體募集的資金。與之對應的公募基金(PublicFund)是向社會大眾公開募集的資金。人們平常所説的基金主要是共同基金,即證券投資基金。從研究範式來劃分,證券...
私募風控政策

私募風控政策

2021-01-27
公司發展的好壞,與公司經營狀況是密切相關的,因為科學的管理能促進公司快速的發展,增強公司的競爭力,才能在競爭激烈的市場環境下生存下去,反之則可能被市場淘汰。經營管理是相互滲透的,我們也經常把經營管理放在一起講,實際...
房產抵押貸款風控

房產抵押貸款風控

2023-03-30
有抵押貸款風控流程主要包括什麼呢?下面為大家提供有抵押貸款風控流程:1.向銀行提出貸款申請,2.銀行受理後,對抵押房產價值進行評估,根據評估值核定貸款金額;3.簽定借款合同等;4.辦理房地產抵押登記事宜;5.銀行放款...
融資擔保公司風控筆試

融資擔保公司風控筆試

2023-04-05
想了解擔保公司的車貸業務如何風控?裝GPS是在客户簽訂合同的同時進行的,反正不能讓客户看到裝在哪裏,各家有各家的玩法,看你想投入多少,如果車輛價值評估價值15萬元以上到保險變更保險受益人為我們自己,確認無誤後辦理抵押...
期貨私募基金風控機制是什麼?

期貨私募基金風控機制是什麼?

2020-01-28
期貨私募基金風控機制在產品形式上,由於期貨私募的募資難度相對較大,一些期貨私募的產品仍以“保本保收益”、“完全保本”、“部分保本”為主。期貨私募在我國現在為初始階段,相比之前的期貨代客理財要提升了很多。比如...
股權質押風控流程

股權質押風控流程

2021-02-11
股權是股東在初創公司中的投資份額,即股權比例,股權比例的大小,直接影響股東對公司的話語權和控制權,也是股東從公司獲得經濟利益,並參與公司經營管理的權利以及分紅比例的依據。股權雖然不能完全等同於所有權,但它是所有權...
擔保公司風控模型

擔保公司風控模型

2024-02-27
想了解擔保公司的車貸業務如何風控?裝GPS是在客户簽訂合同的同時進行的,反正不能讓客户看到裝在哪裏,各家有各家的玩法,看你想投入多少,如果車輛價值評估價值15萬元以上到保險變更保險受益人為我們自己,確認無誤後辦理抵押...
房屋抵押風控措施

房屋抵押風控措施

2020-01-20
抵押擔保是指債務人或者第三人不轉移對某一特定物的佔有,而將該財產作為債權的擔保,債務人不履行債務時,債權人有權依照擔保法的規定以該財產折價或者以拍賣、變賣該財產的價款優先受償。債務人以自己的房屋、汽車等財產...
新三板基金風控的重要性

新三板基金風控的重要性

2023-03-29
投資新三板基金的程序1、初審一個典型的風險投資公司會收到許多項目建議書。大型風投公司每年會接到成千上百份項目建議書,初步挑選出的項目會在公司內部進行討論,決定是否要面談,或者回絕。經過嚴格審查,最終挑出進行投...
股票場外質押風控

股票場外質押風控

2021-01-01
抵押擔保是指債務人或者第三人不轉移對某一特定物的佔有,而將該財產作為債權的擔保,債務人不履行債務時,債權人有權依照擔保法的規定以該財產折價或者以拍賣、變賣該財產的價款優先受償。債務人以自己的房屋、汽車等財產...
私募基金風控規則有哪些

私募基金風控規則有哪些

2020-06-01
一、私募基金風險控制原則公司的風險控制應嚴格遵循以下原則:(1)全面性原則:風險控制制度應覆蓋股權投資業務的各項工作和各級人員,並滲透到決策、執行、監督、反饋等各個環節;(2)審慎性原則:內部風險控制的核心是有效防範各種...
融資租賃的風控策略

融資租賃的風控策略

2023-04-11
什麼是合同立約定金,簽訂立約定金合同要注意什麼?一、什麼是合同立約定金定金是把雙刃劍,在規範合同行為、制約合同雙方的同時,會給合同雙方帶來相應的法律風險。定金具有法定的擔保效力,當事人可約定一方向對方交付定金作...
私募基金風控指標的風險內容

私募基金風控指標的風險內容

2020-01-28
私募基金風控指標的風險內容1、法律和政策風險對於國內私募基金而言,目前存在的最主要問題是缺乏法律依據和政策支持,使其處於法律和政策的邊緣地帶。迄今,我國的《證券法》、《信託法》等法律的條文都沒有對私募基金...
私募基金風控合規負責人是什麼

私募基金風控合規負責人是什麼

2020-06-01
私募基金風控合規負責人是什麼私募基金管理人:履行受託人義務,承擔基金合同、公司章程或者合夥協議(以下統稱基金合同)的受託責任。委託基金銷售機構募集私募基金的,不得因委託募集免除私募基金管理人依法承擔的責任。崗位...
擔保公司風控管理的方式有哪些

擔保公司風控管理的方式有哪些

2020-04-09
一、擔保公司風控管理的方式有哪些?(一)訪問借款人,會見有關當事人,瞭解借款人和項目背景、市場競爭範圍、銷售和利潤、資源的供應等情況。弄清借款用途和還款來源。考察企業管理團隊的整體素質(文化程度、主要經歷、技...
私募基金合規風控有哪些注意事項?

私募基金合規風控有哪些注意事項?

2020-11-08
一、瞭解產品募集流程因各公司產品設計及運作有其特殊性,具體工作時應瞭解公司運作和決策流程。二、注意合格投資者問題《基金法》及《私募投資基金監督管理暫行辦法》均要求私募投資基金應當向合格投資者募集。並且單...