合规的精选法律百科

贷款不小心把卡号输错了客服说要冻货款，这合规吗以网络借贷为名要求申请人事先支付所谓的“验资费”、“保险费”、“押金”等伪造银行流水刻意造成你已经取得合同所借全部款项的假象肆意认定你违约并要求你立即偿还“...

利息前置不合法。利息前置指的就是在贷款的时候，需要提前计算利息并且提前支付利息，才能够发放贷款。我国法律明确规定，借款的利息不得预先在本金中扣除。【法律依据】《民法典》第六百七十条，借款的利息不得预先在本金中...

为口头请假现在老板耍无奈律师就在你身边，与律师握手与财富同行。你好，我是加林山律师，在网络上看到你的法律问题后，我们认为：建议你尽快委托律师起诉或来电咨询。。地址：东莞南城胜和大朗商业大夏7楼，电话：一八六七五一五九...

劳动关系是指劳动者与用人单位依法签订劳动合同而在劳动者与用人单位之间产生的法律关系。劳动关系自用工之日起建立。而建立劳动关系，应当订立书面劳动合同。
而劳动关系的认定其实是一个大课题，不仅涉及到如何根...

《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》第一章总则第一条为规范私募投资基金业务，保护投资者合法权益，促进私募投资基金行业健康发展，根据《证券投资基金法》、《中央编办关于私募股权基金管理职责分工的通知》...

一、公务员怎么辞退才算合规?公务员出现以下四种情形，就可以合规辞退，分别是：不胜任本职工作，又不接受另外安排;因单位调整、撤销、合并或缩减编制员额需要调整工作，本人拒绝合理安排;旷工或无正当理由逾假不归超过一定期...

一、了解产品募集流程因各公司产品设计及运作有其特殊性，具体工作时应了解公司运作和决策流程。二、注意合格投资者问题《基金法》及《私募投资基金监督管理暂行办法》均要求私募投资基金应当向合格投资者募集。并且单...

一、如何判断以劳务分包是否合规?判断以劳务分包是否合规，应当从是否具备相应资质，是否签订了合同，是否发行法律义务等方面进行认定。签订、履行劳务分包合同和应注意的地方有以下：1、劳务合同的相对方即分包人要有相应的...

传真签订合同有什么法律风险为提供交易效率，降低交易成本，很多企业喜欢用传真方式签订各类合同，但是，用传真方式签订合同存在一些特殊的法律风险，最近看到的一起案件，就是因为使用传真方式签订合同，从而造成败诉，因此，应当引起...

随着网络购物平台的兴起，很多人为了购物方便开通了网上银行和手机银行，这两者是给人们带来不少便利，但同时带来的麻烦也不少，网络上黑客手段技术高明，一不小心当事人就泄露了自己的银行密码，导致存款被盗刷。所以消费者一定...

一、私募基金合规行为的要点介绍《私募投资基金募集行为管理办法(试行)(征求意见稿)》主要制度(一)建立私募基金募集/销售制度，但严格限定销售主体可从事基金募集/销售的主体只有两类：1、办理登记的私募基金管理人;2、...

企业反舞弊合规体系的构建舞弊是指公司内、外人员采用欺骗等违法违规手段，谋取个人不正当利益，损害正当的公司经济利益的行为；或谋取不当的公司经济利益，同时可能为个人带来不正当利益的行为。反舞弊合规是企业内部合规的...

合规私募基金对于风险控制必须遵守全面、严格的原则，不仅要追根溯源，从源头将风险控制在可承受范围内，还应该从过程出发，控制各阶段、各流程可能出现的风险。一、合规私募基金外部风险流程的控制手段外部风险源自国家法律...

上一期文章聊完了中介合同的基础知识，相信很多人对中介合同的认识不再局限于房屋中介等这一类常见的中介合同了。那么这一期针对中介合同中“中介人”最常见的风险点之委托人跳单，本文详细聊聊在中介合同中反跳单条款的...

前几期文章我们聊完了合同解除权行使的条件、时间等等，这一篇文章向大家介绍合同解除权行使的程序。合同解除权到底怎么行使，履行哪些程序才能达到合同解除的效果呢？简单来说，合同解除权的行使程序是一个通知的义务，不同的...

一、什么是合规《商业银行合规风险管理指引》对合规的含义也进行了如下明确：“是指商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。”与银行经营业务相关的法律、规则及标准，包括诸如反洗钱、防止恐怖分子进行融资活动的...

随着我国社会经济的快速发展，劳动者的就业机会也变得更多，但高强度、快节奏、严要求的职场，对许多劳动者、尤其是刚毕业的新员工来说都意味着较大的压力挑战，甚至会存在一定的心理落差，一些人会决定无法承受，选择辞职退出，那...

一、私募基金备案的法律规定《私募投资基金监督管理暂行办法》第七条规定，各类私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，向基金业协会申请登记，报送以下基本信息：(一)工商登记和营业执照正副本复印件;(二)公司章程或者合...

一、《公安机关办理刑事案件程序规定》第一百八十七条公安机关对已经立案的刑事案件，应当及时进行侦查，全面、客观地收集、调取犯罪嫌疑人有罪或者无罪、罪轻或者罪重的证据材料。第一百八十八条公安机关经过侦查，对有证...

涉案企业合规整改适用条件若干问题解读自2020年3月最高检开展涉案企业合规改革试点以来，全国范围内有2382件涉企犯罪案件适用了涉案企业合规整改，其中进行合规整改的606家企业、1159人都依法获得了不起诉决定，涉企犯罪案...

国务院办公厅关于进一步加强贸易政策合规工作的通知为贯彻落实党的十八届三中全会精神，加快构建开放型经济新体制，坚持世界贸易体制规则，经国务院批准，现就进一步加强贸易政策合规工作做出通知。颁布单位：国务院办公厅文号...

劳动关系是指劳动者与用人单位依法签订劳动合同而在劳动者与用人单位之间产生的法律关系。劳动关系自用工之日起建立。而建立劳动关系，应当订立书面劳动合同。
而劳动关系的认定其实是一个大课题，不仅涉及到如何根...

甲方：_________________乙方：_________________甲方因工作需要，聘用乙方为合同工驾驶员，经甲乙双方平等协商，自愿签订本合同。一、本合同自______年______月______日起至______年______月______日止，期限届满本合同自行终止...

物业费交多少怎么确定(一)物业管理费如何确定物业管理公司为业主或用户提供的不同服务项目，其收费标准是有不同的。有些服务项目，其收费标准时物业管理公司与业主或用户协商而确定的。而有些服务项目，其收费标准要按政府...

一、网贷法律法规P2P网贷即网络借贷，是指个体和个体之间通过互联网平台实现的直接借贷。它是互联网金融(ITFIN)行业中的子类。网贷平台数量近两年在国内迅速增长，迄今比较活跃的有350家左右，而总量截止到2015年4月底已有...