合規的精選法律百科

文章前言：商業特許經營也就是常說的加盟連鎖，在我國發展的時間並不是很長，但其由於低成本、高效率的品牌擴張如同傳銷一樣，發展異常的迅速。現如今加盟市場也是魚龍混雜，各種快招公司層出不窮，這些公司大部分都是沒有特許經...

民營企業合規審查之刑事篇（虛假訴訟罪）一、虛假訴訟罪第三百零七條之一以捏造的事實提起民事訴訟，妨害司法秩序或者嚴重侵害他人合法權益的，處三年以下有期徒刑、拘役或者管制，並處或者單處罰金；情節嚴重的，處三年以上七年以...

債券合規目前在我國的發展前景和空間還是非常大的，這種管理理念主要來自於巴塞爾銀行監管委員會，因爲債券合規的這個過程當中的信用、經濟市場等這些都承擔着較大的風險，而我國目前又在債券合規的這一方面缺乏專業的高端...

一、私募基金合規管理制度基金管理人應建立合規流程制度，並保障合規流程介入基金日常運營的各個關鍵環節。對於基金募集、項目遴選、投資方案確定、投資資金劃撥、投後管理、項目退出等關鍵環節，如果條件允許，基金管理人...

如何判斷私募基金是否合法合規我國對私募基金目前採取備案制管理方式。私募基金必須對基金管理公司和發行產品進行備案。可以到基金業協會網站上查詢私募基金的備案情況。看機構發行產品是否有正規的託管機構。不過，私...

涉案企業合規整改適用條件若干問題解讀自2020年3月最高檢開展涉案企業合規改革試點以來，全國範圍內有2382件涉企犯罪案件適用了涉案企業合規整改，其中進行合規整改的606家企業、1159人都依法獲得了不起訴決定，涉企犯罪案...

摘要：涉稅類犯罪是企業犯罪中的高發類罪，該類犯罪入罪門檻低，刑期嚴重，一旦觸及，幾乎必然面臨刑罰。加之我國單位犯罪採取雙罰制，涉案企業的責任人也將面臨懲罰，身陷囹圄。最高檢提出“六穩、六保”目標，設立合規不起訴制度，最...

一、私募基金合規風控人責任是什麼1、監督、檢查或審查公司及工作人員的行爲合規性；2、違規事件的調查處理，起草違規處理決定；3、審查公司內部管理制度、業務規程，提供合規改進建議；4、發現和報告公司存在違法違規行爲和合...

一、私募基金備案的法律規定《私募投資基金監督管理暫行辦法》第七條規定，各類私募基金管理人應當根據基金業協會的規定，向基金業協會申請登記，報送以下基本資訊：(一)工商登記和營業執照正副本複印件;(二)公司章程或者合...

跨境電商零售進口行業走私犯罪分析及合規建議近年來，跨境電商零售進口作爲一種新業態，對我國乃在全球來說，都是一個新課題。跨境電商讓國內消費者實現全球好物觸手可得的同時，也爲走私犯罪提供了溫牀。本文欲從走私犯罪案...

一、公務員怎麼辭退纔算合規?公務員出現以下四種情形，就可以合規辭退，分別是：不勝任本職工作，又不接受另外安排;因單位調整、撤銷、合併或縮減編制員額需要調整工作，本人拒絕合理安排;曠工或無正當理由逾假不歸超過一定期...

合規私募基金對於風險控制必須遵守全面、嚴格的原則，不僅要追根溯源，從源頭將風險控制在可承受範圍內，還應該從過程出發，控制各階段、各流程可能出現的風險。一、合規私募基金外部風險流程的控制手段外部風險源自國家法律...

一、私募基金管理人登記1、私募基金管理人是否向基金業協會申請登記。2、私募基金管理人是否如實填報基金管理人基本資訊、進階管理人員及其他從業人員基本資訊、股東或合夥人基本資訊、管理基金基本資訊。3、申請登...

一、什麼是私募基金私募基金是以非公開方式向特定對象募集資金設立的投資基金，私募基金區別於公募基金的最主要特徵在於非公開性，非公開性最主要表現在：(1)僅向特定對象募集，而且對特定對象還設定了准入門檻即投資者適當...

別輕易相信穩賺不賠的謊言，投資被騙失敗後果不堪設想投資是一門技術活，既然是技術活那就需要一定的經驗加持。我們多多閱讀別人的投資歷程，從別人的經歷當中學習經驗吸取教訓，讓我們自己在投資過程當中不走相同的彎路，不造...

拳擊比賽中是否可以請求合規對手承擔侵權責任,有沒有相關的法律規定拳擊比賽中不可以請求合規對手承擔侵權責任。因爲法律規定，自願參加具有一定風險的文體活動，因其他參加者的行爲受到損害的，受害人不得請求其他參加者...

不可以請求合規對手承擔侵權責任。民法典規定了“自甘風險”規則。該規則規定，對於自願參加的具有一定風險的文體活動，因其他參加者的原因受到身體健康等損害的，除非其他參加者有故意或者重大過失，受害人不能請求其他參加...

合同簽訂流程及管理辦法爲規範公司合同簽訂,履行付款程序,並最大限度的避免風險,公司合同有以下管理和簽訂程序一、合同簽訂審覈流程1、部門負責起草職責範圍內合同,參與合同談判,組織會籤;2、運作部負責審覈合同的各...

勞動用工合規是境外投資、對外貿易、對外承包工程、境外日常經營的重要合規要求。勞動用工合規始終貫穿境內企業“走出去”全過程的各個方面且事無鉅細。所以，境內對外投資企業在“走出去”的過程中，不僅在用工形式及勞...

合理，甲供材料就等於是你們的工程款，所以要開具建安發票給甲方。甲方代扣稅款並木有增加他們的成本。一般如果是甲方代扣，那麼合同價款比不代扣要小，差額是稅款。《建築法》第二十四條提倡對建築工程實行總承包，禁止將建築...

甲方(用人單位)名稱：乙方(勞動者)姓名：性質：性別：年齡：民族：文化程度：地址：籍貫：省市縣(區)鄉(鎮)村(街)法定代表人現住址：(單位負責人)：屬於：農業人口()非農業人口()居民身份證號碼：甲方因生產(工作)需要，經勞動部門批准，同意招用乙...

證券公司的發展前景還是非常的好的，因爲如今看來公司融資的需求是在不斷的增加過程當中的，如此一來，證券業的存在就有着非常積極的作用了。但是證券公司的競爭實際上也是非常的激烈的，在市場低迷的情形下就需要合規部門承...

湖南天地人律師事務所副主任周付生摘要：制度是企業管理的關鍵性因素，而一個良好的制度有必要藉助律師的力量，面對企業合規的新時代，對律師來說也是新機遇。此篇文章結合律師工作實際，採取歸納、分析的方法，從企業合規的啓動...

一、瞭解產品募集流程因各公司產品設計及運作有其特殊性，具體工作時應瞭解公司運作和決策流程。二、注意合格投資者問題《基金法》及《私募投資基金監督管理暫行辦法》均要求私募投資基金應當向合格投資者募集。並且單...

簽訂勞動合同的程序、形式必須合法，如經協商一致採用書面形式等。依法簽訂勞動合同是勞動合同產生法律約束力的前提，因此求職者一定要先確認自己簽訂的勞動合同是否具備產生法律約束力的條件。《勞動合同法》第十條建立...