合規的精選法律百科

《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》第一章總則第一條為規範私募投資基金業務，保護投資者合法權益，促進私募投資基金行業健康發展，根據《證券投資基金法》、《中央編辦關於私募股權基金管理職責分工的通知》...

如何判斷私募基金是否合法合規我國對私募基金目前採取備案制管理方式。私募基金必須對基金管理公司和發行產品進行備案。可以到基金業協會網站上查詢私募基金的備案情況。看機構發行產品是否有正規的託管機構。不過，私...

什麼是合規《商業銀行合規風險管理指引》對合規的含義也進行了如下明確：“是指商業銀行的經營活動與法律、規則和準則相一致。”與銀行經營業務相關的法律、規則及標準，包括諸如反洗錢、防止恐怖分子進行融資活動的相關...

一、私募基金合規投資者是什麼樣的?《中華人民共和國證券投資基金法》第八十八條：“非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過二百人。前款所稱合格投資者，是指達到規定資產規模或者收入水平，並且具備...

私募基金風控合規負責人是什麼私募基金管理人：履行受託人義務，承擔基金合同、公司章程或者合夥協議（以下統稱基金合同）的受託責任。委託基金銷售機構募集私募基金的，不得因委託募集免除私募基金管理人依法承擔的責任。崗位...

債券合規目前在我國的發展前景和空間還是非常大的，這種管理理念主要來自於巴塞爾銀行監管委員會，因為債券合規的這個過程當中的信用、經濟市場等這些都承擔著較大的風險，而我國目前又在債券合規的這一方面缺乏專業的高階...

隨著網路購物平臺的興起，很多人為了購物方便開通了網上銀行和手機銀行，這兩者是給人們帶來不少便利，但同時帶來的麻煩也不少，網路上黑客手段技術高明，一不小心當事人就洩露了自己的銀行密碼，導致存款被盜刷。所以消費者一定...

前幾期文章我們聊完了合同解除權行使的條件、時間等等，這一篇文章向大家介紹合同解除權行使的程式。合同解除權到底怎麼行使，履行哪些程式才能達到合同解除的效果呢？簡單來說，合同解除權的行使程式是一個通知的義務，不同的...

勞動關係是指勞動者與用人單位依法簽訂勞動合同而在勞動者與用人單位之間產生的法律關係。勞動關係自用工之日起建立。而建立勞動關係，應當訂立書面勞動合同。
而勞動關係的認定其實是一個大課題，不僅涉及到如何根...

一、個人怎麼解除勞動合同才合規？勞動者提前三十日以書面形式通知用人單位，可以解除勞動合同。勞動者在試用期內提前三日通知用人單位，可以解除勞動合同。《勞動合同法》第三十七條【勞動者提前通知解除勞動合同】勞動者...

一、網貸法律法規P2P網貸即網路借貸，是指個體和個體之間通過網際網路平臺實現的直接借貸。它是網際網路金融(ITFIN)行業中的子類。網貸平臺數量近兩年在國內迅速增長，迄今比較活躍的有350家左右，而總量截止到2015年4月底已有...

一、私募基金管理人登記1、私募基金管理人是否向基金業協會申請登記。2、私募基金管理人是否如實填報基金管理人基本資訊、高階管理人員及其他從業人員基本資訊、股東或合夥人基本資訊、管理基金基本資訊。3、申請登...

證券公司的發展前景還是非常的好的，因為如今看來公司融資的需求是在不斷的增加過程當中的，如此一來，證券業的存在就有著非常積極的作用了。但是證券公司的競爭實際上也是非常的激烈的，在市場低迷的情形下就需要合規部門承...

一、傳喚超過24小時合規麼?不合規。根據相關規定中要求，公安機關傳喚後應當及時詢問查證，正常情況下這個詢問查證的時間不得超過八小時;遇到情況比較複雜的、可能適用行政拘留處罰的，詢問查證的時間不得超過二十四小時。...

一、私募基金合規行為的要點介紹《私募投資基金募集行為管理辦法(試行)(徵求意見稿)》主要制度(一)建立私募基金募集/銷售制度，但嚴格限定銷售主體可從事基金募集/銷售的主體只有兩類：1、辦理登記的私募基金管理人;2、...

一、如何判斷以勞務分包是否合規?判斷以勞務分包是否合規，應當從是否具備相應資質，是否簽訂了合同，是否發行法律義務等方面進行認定。簽訂、履行勞務分包合同和應注意的地方有以下：1、勞務合同的相對方即分包人要有相應的...

為口頭請假現在老闆耍無奈律師就在你身邊，與律師握手與財富同行。你好，我是加林山律師，在網路上看到你的法律問題後，我們認為：建議你儘快委託律師起訴或來電諮詢。。地址：東莞南城勝和大朗商業大夏7樓，電話：一八六七五一五九...

保險公司合規管理辦法保險公司應當建立健全合規管理制度，而為了加強保險公司合規管理，發揮公司治理機制作用，中國保險監督管理委員會制定了《保險公司合規管理辦法》。頒佈單位：中國保險監督管理委員會文號：保監發〔2016〕...

甲方(用人單位)名稱：乙方(勞動者)姓名：性質：性別：年齡：民族：文化程度：地址：籍貫：省市縣(區)鄉(鎮)村(街)法定代表人現住址：(單位負責人)：屬於：農業人口()非農業人口()居民身份證號碼：甲方因生產(工作)需要，經勞動部門批准，同意招用乙...

甲方：_________________乙方：_________________甲方因工作需要，聘用乙方為合同工駕駛員，經甲乙雙方平等協商，自願簽訂本合同。一、本合同自______年______月______日起至______年______月______日止，期限屆滿本合同自行終止...

一、執行異議不停止執行是合規的嗎?執行異議是民法中一種執行的法律救濟措施，案外人對法院執行有異議的，案外人可以向執法院提出執行異議申請，法院有一定的時間對提出的異議進行裁定。根據最高人民法院關於《人民法院辦...

一、私募基金合規負責人是什麼(一)概念在《證券公司合規管理試行規定》中，證監會明確規定：證券公司應設立“合規總監”，“合規總監”是公司的合規負責人，對公司及其工作人員的經營管理和執業行為的合法合規性進行審查、監...

證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法證監會發布《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》。《辦法》共5章40條，自2017年10月1日起施行。《辦法》共5章40條，分為總則、合規管理職責、合規管理保障、監督...

貸款不小心把卡號輸錯了客服說要凍貨款，這合規嗎以網路借貸為名要求申請人事先支付所謂的“驗資費”、“保險費”、“押金”等偽造銀行流水刻意造成你已經取得合同所借全部款項的假象肆意認定你違約並要求你立即償還“...

為了是刑事訴訟程式順利進行相關機關依法對犯罪嫌疑人採取的羈押或逮捕等行為就叫做強制措施。強制措施的執行者是必須經過相關的申請才能對犯罪嫌疑人採取強制措施的，否則屬於非法執行強制措施。刑事強制措施一般包括...