合規的精選法律百科

如何對合同進行合法性審查對合同進行合法性審查，也就是說看一個合同是否無法主要從哪些方面進行審查，或者說法律依據是什麼呢。根據我國合同法52條53條的規定，對合同進行合法性審查，主要是對首先看它的主體是否合法主體，也...

勞動關係是指勞動者與用人單位依法簽訂勞動合同而在勞動者與用人單位之間產生的法律關係。勞動關係自用工之日起建立。而建立勞動關係，應當訂立書面勞動合同。
而勞動關係的認定其實是一個大課題，不僅涉及到如何根...

私募基金風控合規負責人是什麼私募基金管理人：履行受託人義務，承擔基金合同、公司章程或者合夥協議（以下統稱基金合同）的受託責任。委託基金銷售機構募集私募基金的，不得因委託募集免除私募基金管理人依法承擔的責任。崗位...

一、私募基金備案的法律規定《私募投資基金監督管理暫行辦法》第七條規定，各類私募基金管理人應當根據基金業協會的規定，向基金業協會申請登記，報送以下基本資訊：(一)工商登記和營業執照正副本影印件;(二)公司章程或者合...

籃球比賽中不可以請求合規對手承擔侵權責任。民法典規定了“自甘風險”規則。該規則規定，對於自願參加的具有一定風險的文體活動，因其他參加者的原因受到身體健康等損害的，除非其他參加者有故意或者重大過失，受害人不能請...

為了是刑事訴訟程式順利進行相關機關依法對犯罪嫌疑人採取的羈押或逮捕等行為就叫做強制措施。強制措施的執行者是必須經過相關的申請才能對犯罪嫌疑人採取強制措施的，否則屬於非法執行強制措施。刑事強制措施一般包括...

不可以請求合規對手承擔侵權責任。民法典規定了“自甘風險”規則。該規則規定，對於自願參加的具有一定風險的文體活動，因其他參加者的原因受到身體健康等損害的，除非其他參加者有故意或者重大過失，受害人不能請求其他參加...

勞動保障是指以保護勞動者的基本權益所採取的一切措施和行為的總和。勞動保障制度的目的就是以保障勞動者的合法權益為目的的，這是區別於其他對勞動關係調整的法律制度。勞動保障的內容是主體的獨立人格、法律地位和物...

一、《公安機關辦理刑事案件程式規定》第一百八十七條公安機關對已經立案的刑事案件，應當及時進行偵查，全面、客觀地收集、調取犯罪嫌疑人有罪或者無罪、罪輕或者罪重的證據材料。第一百八十八條公安機關經過偵查，對有證...

一、什麼是合規《商業銀行合規風險管理指引》對合規的含義也進行了如下明確：“是指商業銀行的經營活動與法律、規則和準則相一致。”與銀行經營業務相關的法律、規則及標準，包括諸如反洗錢、防止恐怖分子進行融資活動的...

企業刑事合規中的律師作為刑事合規是指所有事前、事中或事後被刑法認可的規範性、制度性以及技術性的適用於企業的措施，這些措施旨在降低企業或其員工實施與企業有關的犯罪行為的風險，同時作為出罪事由或減免刑事責任事...

審查合同內容和流程的合規性(一)合法性審查：對合同內容是否國家法律的審查1、當事人的名稱或者姓名和住所(1)審主體：三證，特許經營，還要求對方有相應的資質、許可(2)審註冊資本：對方是否有締約能力?對方承擔責任的能力如何...

甲方：_________________乙方：_________________甲方因工作需要，聘用乙方為合同工駕駛員，經甲乙雙方平等協商，自願簽訂本合同。一、本合同自______年______月______日起至______年______月______日止，期限屆滿本合同自行終止...

保險公司合規管理辦法保險公司應當建立健全合規管理制度，而為了加強保險公司合規管理，發揮公司治理機制作用，中國保險監督管理委員會制定了《保險公司合規管理辦法》。頒佈單位：中國保險監督管理委員會文號：保監發〔2016〕...

合規私募基金對於風險控制必須遵守全面、嚴格的原則，不僅要追根溯源，從源頭將風險控制在可承受範圍內，還應該從過程出發，控制各階段、各流程可能出現的風險。一、合規私募基金外部風險流程的控制手段外部風險源自國家法律...

反不正當競爭認定1、混淆行為的認定：行為人是從事市場交易活動的經營者;具有主觀故意;具有特定性;具有誤導性。2、公用企業或其他依法享有獨佔地位的經營者的限制競爭行為的認定：行為的主體只能是公用企業或依法具有獨...

房屋租房合同合規樣本出租方(以下簡稱甲方)：_____________身份證：________________________________承租方(以下簡稱乙方)：_____________身份證：________________________________甲、乙雙方就房屋租賃事宜，達成如下協議：一...

出租方：___________________(以下簡稱甲方)承租方：___________________(以下簡稱乙方)根據《中華人民共和國土地管理法》、《中華人民共和國民法典》及相關法律、法規和政策規定，甲乙雙方本著平等、自願、有償的原則，簽訂...

一、私募基金合規管理制度基金管理人應建立合規流程制度，並保障合規流程介入基金日常運營的各個關鍵環節。對於基金募集、專案遴選、投資方案確定、投資資金劃撥、投後管理、專案退出等關鍵環節，如果條件允許，基金管理人...

第一條合夥宗旨發揮各自優勢，利用專賣權，開設專賣專櫃，共同開拓內衣市暢第二條合夥經營專案和範圍第三條合夥期限合夥期限為___年，自_____年___月___日起，至;__年___月日止。第四條出資額、方式、期限1、合夥人___________...

為了避免“辦一個案件、垮掉一個企業”的現象，最近幾年，檢察院在大力推進企業合規建設。那麼什麼是刑事合規，所謂企業刑事合規，其本質就是企業通過自身良好的合規計劃，盡到自己應盡的合規義務，在滿足刑事合規的要求之後，說明...

合理，甲供材料就等於是你們的工程款，所以要開具建安發票給甲方。甲方代扣稅款並木有增加他們的成本。一般如果是甲方代扣，那麼合同價款比不代扣要小，差額是稅款。《建築法》第二十四條提倡對建築工程實行總承包，禁止將建築...

隨著網路購物平臺的興起，很多人為了購物方便開通了網上銀行和手機銀行，這兩者是給人們帶來不少便利，但同時帶來的麻煩也不少，網路上黑客手段技術高明，一不小心當事人就洩露了自己的銀行密碼，導致存款被盜刷。所以消費者一定...

涉案企業合規整改適用條件若干問題解讀自2020年3月最高檢開展涉案企業合規改革試點以來，全國範圍內有2382件涉企犯罪案件適用了涉案企業合規整改，其中進行合規整改的606家企業、1159人都依法獲得了不起訴決定，涉企犯罪案...

拳擊比賽中是否可以請求合規對手承擔侵權責任,有沒有相關的法律規定拳擊比賽中不可以請求合規對手承擔侵權責任。因為法律規定，自願參加具有一定風險的文體活動，因其他參加者的行為受到損害的，受害人不得請求其他參加者...