合規的精選法律百科

一、什麼是合規《商業銀行合規風險管理指引》對合規的含義也進行了如下明確：“是指商業銀行的經營活動與法律、規則和準則相一致。”與銀行經營業務相關的法律、規則及標準，包括諸如反洗錢、防止恐怖分子進行融資活動的...

傳真簽訂合同有什麼法律風險為提供交易效率，降低交易成本，很多企業喜歡用傳真方式簽訂各類合同，但是，用傳真方式簽訂合同存在一些特殊的法律風險，最近看到的一起案件，就是因為使用傳真方式簽訂合同，從而造成敗訴，因此，應當引起...

保險公司合規管理辦法保險公司應當建立健全合規管理制度，而為了加強保險公司合規管理，發揮公司治理機制作用，中國保險監督管理委員會制定了《保險公司合規管理辦法》。頒佈單位：中國保險監督管理委員會文號：保監發〔2016〕...

股民初入股市都是抱着賺錢的心態來的，人人都想賺錢，可賺誰的呢？自然是賺他人虧進去的，不乏一些小股民盲目入場充當韭菜，虧損連連，此時就想着自己能買到牛股一飛沖天，也正是有此心理，很多騙子抓住了股民渴望盈利的心思，精心設下...

勞動關係是指勞動者與用人單位依法簽訂勞動合同而在勞動者與用人單位之間產生的法律關係。勞動關係自用工之日起建立。而建立勞動關係，應當訂立書面勞動合同。
而勞動關係的認定其實是一個大課題，不僅涉及到如何根...

證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法證監會發布《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》。《辦法》共5章40條，自2017年10月1日起施行。《辦法》共5章40條，分為總則、合規管理職責、合規管理保障、監督...

一、私募基金合規負責人是什麼(一)概念在《證券公司合規管理試行規定》中，證監會明確規定：證券公司應設立“合規總監”，“合規總監”是公司的合規負責人，對公司及其工作人員的經營管理和執業行為的合法合規性進行審查、監...

跨境電商零售進口行業走私犯罪分析及合規建議近年來，跨境電商零售進口作為一種新業態，對我國乃在全球來説，都是一個新課題。跨境電商讓國內消費者實現全球好物觸手可得的同時，也為走私犯罪提供了温牀。本文欲從走私犯罪案...

一、從業人員資格1、證券投資基金從業資格從事私募證券投資基金業務的各類私募基金管理人，其高級管理人員均應當取得基金從業資格。高級管理人員包括法定代表人/執行事務合夥人（委派代表）、總經理、副總經理、合規/風控...

合規私募基金對於風險控制必須遵守全面、嚴格的原則，不僅要追根溯源，從源頭將風險控制在可承受範圍內，還應該從過程出發，控制各階段、各流程可能出現的風險。一、合規私募基金外部風險流程的控制手段外部風險源自國家法律...

一、如何判斷以勞務分包是否合規?判斷以勞務分包是否合規，應當從是否具備相應資質，是否簽訂了合同，是否發行法律義務等方面進行認定。簽訂、履行勞務分包合同和應注意的地方有以下：1、勞務合同的相對方即分包人要有相應的...

高收益，零風險、打着這類幌子，在到處騙人，關鍵是還有很多人相信，可能真的是自己炒股賺不到錢，想着跟着老師操作，可以實現快速賺錢的慾望矇蔽了投資者，所以最後才會落此下場。投資得當，確實能夠帶來很大的利益，但是無奈的是，現在...

《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》第一章總則第一條為規範私募投資基金業務，保護投資者合法權益，促進私募投資基金行業健康發展，根據《證券投資基金法》、《中央編辦關於私募股權基金管理職責分工的通知》...

消費者有哪些權益主要有：(1)安全保障權;(2)知悉真情權;(3)自主選擇權;(4)公平交易權;(5)依法求償權;(6)求教獲知權;(7)依法結社權;(8)維護尊嚴權;(9)監督批評權。消費者權益，是一定社會經濟關係下適應經濟運行的客觀需...

合理，甲供材料就等於是你們的工程款，所以要開具建安發票給甲方。甲方代扣税款並木有增加他們的成本。一般如果是甲方代扣，那麼合同價款比不代扣要小，差額是税款。《建築法》第二十四條提倡對建築工程實行總承包，禁止將建築...

籃球比賽中不可以請求合規對手承擔侵權責任。民法典規定了“自甘風險”規則。該規則規定，對於自願參加的具有一定風險的文體活動，因其他參加者的原因受到身體健康等損害的，除非其他參加者有故意或者重大過失，受害人不能請...

一、定義私募基金是私下或直接向特定羣體募集的資金。與之對應的公募基金是向社會大眾公開募集的資金。人們平常所説的基金主要是共同基金，即證券投資基金。二、特點私募股權基金的運作方式是股權投資，即通過增資擴股或...

一、私募基金合規管理制度基金管理人應建立合規流程制度，並保障合規流程介入基金日常運營的各個關鍵環節。對於基金募集、項目遴選、投資方案確定、投資資金劃撥、投後管理、項目退出等關鍵環節，如果條件允許，基金管理人...

2023年3月融資租賃新規要實施？1、辦理要求私募基金服務機構實繳資本不低於5000萬元2、最近3年內無重大違法記錄3,、所有從業人員應當從事私募基金服務行業之日起6個月內具備基金從業資格4、私募基金登記之後連續6個月...

合同簽訂流程及管理辦法為規範公司合同簽訂,履行付款程序,並最大限度的避免風險,公司合同有以下管理和簽訂程序一、合同簽訂審核流程1、部門負責起草職責範圍內合同,參與合同談判,組織會籤;2、運作部負責審核合同的各...

別輕易相信穩賺不賠的謊言，投資被騙失敗後果不堪設想投資是一門技術活，既然是技術活那就需要一定的經驗加持。我們多多閲讀別人的投資歷程，從別人的經歷當中學習經驗吸取教訓，讓我們自己在投資過程當中不走相同的彎路，不造...

民營企業合規審查之刑事篇（挪用資金罪）一、挪用資金罪第二百七十二條公司、企業或者其他單位的工作人員，利用職務上的便利，挪用本單位資金歸個人使用或者借貸給他人，數額較大、超過三個月未還的，或者雖未超過三個月，但數額較...

簽訂勞動合同的程序、形式必須合法，如經協商一致採用書面形式等。依法簽訂勞動合同是勞動合同產生法律約束力的前提，因此求職者一定要先確認自己簽訂的勞動合同是否具備產生法律約束力的條件。《勞動合同法》第十條建立...

公司發展的好壞，與公司經營狀況是密切相關的，因為科學的管理能促進公司快速的發展，增強公司的競爭力，才能在競爭激烈的市場環境下生存下去，反之則可能被市場淘汰。經營管理是相互滲透的，我們也經常把經營管理放在一起講，實際...

關於“國企建設工程招投標過程中的合規問題”的解答，請觀看視頻。法律依據暫無...