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風控的精選法律百科
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私募基金合規風控人責任是什麼
2021-01-27
一、私募基金合規風控人責任是什麼1、監督、檢查或審查公司及工作人員的行為合規性;2、違規事件的調查處理,起草違規處理決定;3、審查公司內部管理制度、業務規程,提供合規改進建議;4、發現和報告公司存在違法違規行為和合...
非法集資風控人員會被定罪嗎?
2021-04-02
非法集資屬於經濟詐騙的一種,它往往會涉及較多的受害人,所以國家一直在打擊非法集資。非法集資犯罪人員被抓獲之後,會根據犯罪情節是否嚴重、集資金額的大小被處以不同的刑罰。那非法集資風控人員會被定罪嗎?本站小編將...
私募基金風控怎麼做
2023-04-12
股權類私募基金管理人備案怎麼辦私募基金股權備案全過程:一家投資公司,經營範圍:投資管理、資產管理基金從業資格人員:兩名以上(高管人員)註冊資金最好1000萬以上,實繳500萬以上滿一年的投資公司出具審計報告律師事務所出具...
私募基金合規風控管理人能資訊披露麼
2020-01-20
一、什麼是合規《商業銀行合規風險管理指引》對合規的含義也進行了如下明確:“是指商業銀行的經營活動與法律、規則和準則相一致。”與銀行經營業務相關的法律、規則及標準,包括諸如反洗錢、防止恐怖分子進行融資活動的...
私募基金合規風控有哪些注意事項?
2020-11-08
一、瞭解產品募集流程因各公司產品設計及運作有其特殊性,具體工作時應瞭解公司運作和決策流程。二、注意合格投資者問題《基金法》及《私募投資基金監督管理暫行辦法》均要求私募投資基金應當向合格投資者募集。並且單...
私募風控政策
2021-01-27
公司發展的好壞,與公司經營狀況是密切相關的,因為科學的管理能促進公司快速的發展,增強公司的競爭力,才能在競爭激烈的市場環境下生存下去,反之則可能被市場淘汰。經營管理是相互滲透的,我們也經常把經營管理放在一起講,實際...
其原則是怎樣的,私募風控政策是什麼
2019-09-13
一、私募風控政策是什麼?政策風險是專案公司面臨的主要風險,並且會影響專案公司的估值和退出方案的實施,從而轉化為投資失敗風險。專案公司所屬行業的國家產業政策、行業規劃、稅收政策等發生重大變化導致專案投資前後...
股票質押風控
2021-01-01
抵押擔保是指債務人或者第三人不轉移對某一特定物的佔有,而將該財產作為債權的擔保,債務人不履行債務時,債權人有權依照擔保法的規定以該財產折價或者以拍賣、變賣該財產的價款優先受償。債務人以自己的房屋、汽車等財產...
私募基金風控案例是什麼?
2020-06-01
一、什麼是私募基金私募基金(PrivateFund)是私下或直接向特定群體募集的資金。與之對應的公募基金(PublicFund)是向社會大眾公開募集的資金。人們平常所說的基金主要是共同基金,即證券投資基金。從研究正規化來劃分,證券...
股票質押新規風控
2021-01-01
抵押擔保是指債務人或者第三人不轉移對某一特定物的佔有,而將該財產作為債權的擔保,債務人不履行債務時,債權人有權依照擔保法的規定以該財產折價或者以拍賣、變賣該財產的價款優先受償。債務人以自己的房屋、汽車等財產...
私募基金合規風控人連帶責任是什麼?
2022-03-14
一、私募基金合規風控人員的職責是什麼?1、監督、檢查或審查公司及工作人員的行為合規性;2、違規事件的調查處理,起草違規處理決定;3、審查公司內部管理制度、業務規程,提供合規改進建議;4、發現和報告公司存在違法違規行為...
房產抵押風控
2023-03-29
有抵押貸款風控流程主要包括什麼呢?下面為大家提供有抵押貸款風控流程:1.向銀行提出貸款申請,2.銀行受理後,對抵押房產價值進行評估,根據評估值核定貸款金額;3.簽定借款合同等;4.辦理房地產抵押登記事宜;5.銀行放款...
企業智慧財產權風控檢測系統
2024-02-05
企業智慧財產權貫標作用1、規範企業智慧財產權管理的基礎條件企業應當有明確的智慧財產權管理方針和管理目標。並要智慧財產權管理“領導落實、機構落實、制度落實、人員落實、經費落實”。企業應當建立的智慧財產權管理制度、...
民間融資風控
2021-04-19
隨著網路購物平臺的興起,很多人為了購物方便開通了網上銀行和手機銀行,這兩者是給人們帶來不少便利,但同時帶來的麻煩也不少,網路上黑客手段技術高明,一不小心當事人就洩露了自己的銀行密碼,導致存款被盜刷。所以消費者一定...
汽車質押的風控
2021-02-11
抵押擔保是指債務人或者第三人不轉移對某一特定物的佔有,而將該財產作為債權的擔保,債務人不履行債務時,債權人有權依照擔保法的規定以該財產折價或者以拍賣、變賣該財產的價款優先受償。債務人以自己的房屋、汽車等財產...
私募基金風控方案有什麼原則
2020-06-01
一、私募基金風控方案原則公司的風險控制應嚴格遵循以下原則:(1)全面性原則:風險控制制度應覆蓋股權投資業務的各項工作和各級人員,並滲透到決策、執行、監督、反饋等各個環節;(2)審慎性原則:內部風險控制的核心是有效防...
擔保公司風控管理的方式有哪些
2020-04-09
一、擔保公司風控管理的方式有哪些?(一)訪問借款人,會見有關當事人,瞭解借款人和專案背景、市場競爭範圍、銷售和利潤、資源的供應等情況。弄清借款用途和還款來源。考察企業管理團隊的整體素質(文化程度、主要經歷、技...
私募基金風控的措施有哪些?
2019-07-23
一、投資之前的風險控制一般情況下,PE投資Pre-IPO和成熟期企業,而VC投資創業期和成長期企業。從投資階段來看,私募股權投資是風險最小的階段。具體來說,在投資之前,私募股權投資會做以下這些風險控制。(一)盡職調查這是一個...
私募基金風控規則有哪些
2020-06-01
一、私募基金風險控制原則公司的風險控制應嚴格遵循以下原則:(1)全面性原則:風險控制制度應覆蓋股權投資業務的各項工作和各級人員,並滲透到決策、執行、監督、反饋等各個環節;(2)審慎性原則:內部風險控制的核心是有效防範各種...
私募基金風控要求是什麼?
2020-06-01
一、風險控制要求公司的風險控制應嚴格遵循以下原則:(1)全面性原則:風險控制制度應覆蓋股權投資業務的各項工作和各級人員,並滲透到決策、執行、監督、反饋等各個環節;(2)審慎性原則:內部風險控制的核心是有效防範各種風...
擔保公司風控管理是什麼?
2020-03-18
一、擔保公司風控管理是什麼?擔保貸款風險管理是需要對於擔保人需要承擔的一些責任進行嚴格的審查,只有這樣才能夠避免風險的發生,擔保人所付的法律責任分為兩種:(一)一般保證責任其所付的責任是,在債務人不能清償到期債...
風控措施,股權質押
2020-01-20
股權是股東在初創公司中的投資份額,即股權比例,股權比例的大小,直接影響股東對公司的話語權和控制權,也是股東從公司獲得經濟利益,並參與公司經營管理的權利以及分紅比例的依據。股權雖然不能完全等同於所有權,但它是所有權...
房屋抵押風控措施
2020-01-20
抵押擔保是指債務人或者第三人不轉移對某一特定物的佔有,而將該財產作為債權的擔保,債務人不履行債務時,債權人有權依照擔保法的規定以該財產折價或者以拍賣、變賣該財產的價款優先受償。債務人以自己的房屋、汽車等財產...
場外股票質押風控
2023-11-29
私募風控政策是什麼政策風險是專案公司面臨的主要風險,並且會影響專案公司的估值和退出方案的實施,從而轉化為投資失敗風險。專案公司所屬行業的國家產業政策、行業規劃、稅收政策等發生重大變化導致專案投資前後技術、...
私募基金風控承擔責任有哪些
2020-06-01
一、私募基金的風險控制1、投資之前的風險控制一般情況下,PE投資Pre-IPO和成熟期企業,而VC投資創業期和成長期企業。從投資階段來看,私募股權投資是風險最小的階段。具體來說,在投資之前,私募股權投資會做以下這些風險控制...
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